國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于就《外商投資信息報告辦法[征求意見稿]》公開征求意見的公告

國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于就《外商投資信息報告辦法[征求意見稿]》公開征求意見的公告

　　2019年3月15日，第十三屆全國人民代表大會第二次會議通過《中華人民共和國外商投資法》(以下簡稱《外商投資法》)，并將于2020年1月1日起施行。為貫徹落實《外商投資法》，建立外商投資信息報告制度，我局配合商務部研究起草了《外商投資信息報告辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。歡迎各有關(guān)單位和個人提出修改意見，并于2019年12月2日前反饋市場監(jiān)管總局。公眾可通過以下途徑和方式提出意見。

　　一、登陸市場監(jiān)管總局(http://www.samr.gov.cn)，通過首頁“互動”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

　　二、通過電子郵件將意見發(fā)送至：djjzdc samr.gov.cn,郵件主題請注明“關(guān)于就《外商投資信息報告辦法(征求意見稿)》公開征求意見”。

　　三、通信地址：北京市西城區(qū)三里河東路8號，市場監(jiān)管總局登記注冊局，郵編100820。請在信封注明“關(guān)于就《外商投資信息報告辦法(征求意見稿)》公開征求意見”。

　　附件：外商投資信息報告辦法(征求意見稿)

外商投資信息報告辦法(征求意見稿)

　　靠前章 總則

　　靠前條 為進一步擴大對外開放，提升外商投資促進、保護和管理水平，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》及《中華人民共和國外商投資法實施條例》，制定本辦法。

　　第二條 外國投資者直接或者間接在中國境內(nèi)進行投資活動，應由外國投資者或者外商投資企業(yè)根據(jù)本辦法向商務主管部門報送投資信息。

　　第三條 本辦法所稱外商投資企業(yè)，是指全部或部分由外國投資者投資，依照中國法律在中國境內(nèi)經(jīng)登記注冊設立的企業(yè)。

　　第四條 商務部負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內(nèi)外商投資信息報告工作。

　　縣級以上地方人民***的商務主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、標準經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)等特殊經(jīng)濟區(qū)域的相關(guān)機構(gòu)負責本區(qū)域內(nèi)外商投資信息報告工作。

　　第五條 外國投資者或者外商投資企業(yè)應當通過網(wǎng)上企業(yè)登記系統(tǒng)以及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向商務主管部門報送投資信息。

　　商務主管部門通過外商投資信息報告系統(tǒng)，接收處理市場監(jiān)管部門推送的投資信息以及部門共享信息等。

　　市場監(jiān)管總局統(tǒng)籌指導全國企業(yè)登記系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設，保障外商投資信息報告的實施。

　　第六條 外國投資者或者外商投資企業(yè)報送投資信息應遵循真實、準確、完整、及時原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第二章 報告主體、內(nèi)容與方式

　　第七條 外商投資信息報告包括初始報告、變更報告、注銷報告及年度報告等，外國投資者或外商投資企業(yè)提交或補報、更正的報告內(nèi)容由市場監(jiān)管部門推送至商務主管部門。

　　第八條 外國投資者在中國境內(nèi)設立外商投資企業(yè)，應于辦理企業(yè)設立登記時提交初始報告。

　　外國投資者股權(quán)并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)，應在辦理被并購企業(yè)變更登記時提交初始報告。

　　第九條 外商投資企業(yè)初始報告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)基本信息;

　　(二)投資者及其實際控制人信息;

　　(三)并購交易基本信息(不涉及并購交易的除外);

　　(四)商務主管部門要求報告的其他信息。

　　第十條 外商投資企業(yè)有關(guān)信息發(fā)生變更，如需辦理變更登記的，應于辦理變更登記時提交變更報告;無需辦理變更登記的，應于變更事項發(fā)生后15日內(nèi)提交變更報告。

　　外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國投資者持股比例變化累計超過5%或者控股、相對控股地位發(fā)生變化時，報告投資者及其所持股份變更信息。

　　第十一條 外商投資企業(yè)變更報告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)基本信息變更;

　　(二)投資者及其實際控制人信息變更;

　　(三)股份、股權(quán)、財產(chǎn)份額或者其他類似權(quán)益信息變更;

　　(四)商務主管部門要求報告的其他信息變更。

　　第十二條 外商投資企業(yè)合并、分立、終止涉及注銷企業(yè)的，應當于辦理注銷登記時提交注銷報告。

　　第十三條 外商投資企業(yè)應于每年1月1日至6月30日通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)提交上一年度的年度報告。

　　外商投資企業(yè)成立后，自下一年度起提交年度報告。

　　第十四條 外商投資企業(yè)年度報告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)經(jīng)營信息;

　　(二)企業(yè)資產(chǎn)負債信息;

　　(三)企業(yè)境內(nèi)投資和分支機構(gòu)信息;

　　(四)企業(yè)獲得相關(guān)行業(yè)許可信息(經(jīng)營范圍涉及外商投資準入特別管理措施的);

　　(五)商務主管部門要求報告的其他信息。

　　第十五條 初始、變更、注銷和年度報告等具體內(nèi)容，按照確有必要原則，結(jié)合外商投資實際情況和企業(yè)登記注冊、企業(yè)信息公示的有關(guān)規(guī)定確定，由商務部以部門公告形式對外發(fā)布。

　　第十六條 外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的企業(yè)(含多層次投資)在市場監(jiān)管部門辦理登記備案、報送年報信息后，由市場監(jiān)管部門將相關(guān)信息推送至商務主管部門。

　　第十七條 外商投資舉辦投資性公司在境內(nèi)投資企業(yè)的，應參照外商投資企業(yè)報送投資信息。

　　第十八條 非企業(yè)形式的外商投資，應由外國投資者參照上述規(guī)定報送投資信息。

　　第三章 信息共享、公示與更正

　　第十九條 商務主管部門與有關(guān)部門應根據(jù)信息報告工作需要建立外商投資信息共享機制。

　　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，有關(guān)部門在履行職責過程中獲取的外商投資信息，應當及時與商務主管部門共享。

　　第二十條 通過部門信息共享能夠獲得的外商投資企業(yè)注銷、外商投資企業(yè)境內(nèi)投資(含多層次投資)等信息，外國投資者或者外商投資企業(yè)無需另行報送。

　　第二十一條 外國投資者或者外商投資企業(yè)報送的投資信息，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》應向社會公示及外國投資者或外商投資企業(yè)選擇公示的，將通過外商投資信息公示平臺及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。除根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》公示的信息外，其他信息不對外公示。

　　第二十二條 外國投資者或者外商投資企業(yè)發(fā)現(xiàn)由其報送的投資信息存在未報、錯報、漏報，通過網(wǎng)上企業(yè)登記系統(tǒng)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行補報或更正。

　　商務主管部門發(fā)現(xiàn)外國投資者或者外商投資企業(yè)報送的投資信息存在未報、錯報、漏報，由商務主管部門通知外國投資者或者外商投資企業(yè)，通過前款規(guī)定的方式于15日內(nèi)進行補報或更正。

　　更正涉及公示事項的，更正前后的信息應當同時公示。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十三條 商務主管部門對外國投資者及外商投資企業(yè)遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。

　　商務主管部門可聯(lián)合有關(guān)部門，采取抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機關(guān)的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　第二十四條 商務主管部門采取抽查方式進行檢查，應當按照公平規(guī)范的要求，通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式，隨機抽取確定檢查對象，隨機選派檢查人員，對外國投資者或者外商投資企業(yè)履行信息報告義務的情況進行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務主管部門通過外商投資信息公示平臺予以公示。

　　公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外國投資者或者外商投資企業(yè)存在違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，商務主管部門接到舉報后應當依法及時處理。

　　其他有關(guān)部門或司法機關(guān)在履行其職責的過程中，發(fā)現(xiàn)外國投資者或者外商投資企業(yè)有違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務主管部門接到相關(guān)建議后應當依法及時處理。

　　對于未按本辦法的規(guī)定進行報告，或曾有報告不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外國投資者或者外商投資企業(yè)，商務主管部門可依職權(quán)對其啟動檢查。

　　第二十五條 商務主管部門可采取實地核查、書面檢查等方式進行監(jiān)督檢查，可根據(jù)需要從其他部門處獲取信息用于核實外國投資者或者外商投資企業(yè)報送的投資信息是否真實、準確、完整、及時。商務主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應當配合檢查，如實提供。

　　第二十六條 商務主管部門實施監(jiān)督檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財物或者服務，不得謀取其他非法利益。

　　第五章 法律責任

　　第二十七條 外國投資者或者外商投資企業(yè)未按照外商投資信息報告制度的要求報送投資信息的，由商務主管部門警告并責令其于15日內(nèi)改正;逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，處三十萬元以上五十萬元以下罰款。

　　前款所指情節(jié)嚴重包括以下情形：

　　(一)外國投資者或者外商投資企業(yè)故意逃避履行信息報告義務，或在進行信息報告時隱瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息;

　　(二)外國投資者或者外商投資企業(yè)就所屬行業(yè)、經(jīng)營范圍是否涉及外商投資準入特別管理措施、企業(yè)投資者及其實際控制人等重要信息報送錯誤;

　　(三)外國投資者或者外商投資企業(yè)未按照外商投資信息報告制度的要求報送投資信息，經(jīng)商務主管部門責令改正，五年內(nèi)再次違反相關(guān)規(guī)定;

　　(四)商務主管部門認定的其他嚴重情形。

　　第二十八條 商務主管部門建立外商投資誠信檔案系統(tǒng)，在監(jiān)督檢查中掌握的反映外國投資者或者外商投資企業(yè)誠信狀況的信息，應及時記入外商投資誠信檔案系統(tǒng)，通過外商投資信息公示平臺對失信名單予以公示，并可通報市場監(jiān)管、外匯、海關(guān)、稅務等有關(guān)部門。

　　外國投資者或者外商投資企業(yè)認為誠信檔案有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可提供相關(guān)證明材料并向商務主管部門申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。

　　對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外國投資者或者外商投資企業(yè)改正違法行為、履行相關(guān)義務后1年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務主管部門應移除該不誠信記錄。

　　第二十九條 對外國投資者、外商投資企業(yè)違反本辦法的行為，依法納入信用信息系統(tǒng)。

　　第三十條 各級地方***及相關(guān)部門可將外國投資者或者外商投資企業(yè)是否依法履行外商投資信息報告義務、誠信狀況作為給予財政、稅收、土地、金融、人才等方面優(yōu)惠政策的參考因素。

　　第六章 附則

　　第三十一條 外國投資者在中國境內(nèi)投資銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)等金融行業(yè)，適用本辦法。

　　第三十二條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者以及華僑的投資，參照本辦法報送投資信息。

　　第三十三條 本辦法由商務部、市場監(jiān)管總局會同有關(guān)部門負責解釋。

　　第三十四條 本辦法自年月日起實施。