科創(chuàng)板權(quán)限開通考試試題及答案

科創(chuàng)板權(quán)限開通考試試題及答案

1、在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅持面向（ D）

A、世界科技前沿

B、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場

C、國家重大需求

D、以上均是

2、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》由（ B）制定。

A、中國證監(jiān)會

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司

3、以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（ B）

A. 申請權(quán)限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）

B. 具有6 個月以上的證券交易經(jīng)驗

C. 參與證券交易 24 個月以上

D. 通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估

4、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B ）。

A. 衍生品合約賬戶

B. 滬市A 股證券賬戶

C. 在證券公司開立的 TA 賬戶

D. 深市證券賬戶

5、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（ D）。

A. 競價交易

B. 盤后固定價格交易

C. 大宗交易

D. 場外交易

6、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D ）

A. 上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30

B. 每個交易日的 15:05 至15:30 為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00 仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易

C. 客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令

D. 投資者只能在每個交易日的15:05 至15:30 提交盤后固定價格交易的申報

7、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C ）。

A. 最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報

B. 最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

C. 雙方最優(yōu)價格申報

D. 對手方最優(yōu)價格申報

8、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（ C）。

A. 上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行 20%的價格漲跌幅限制

B. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制

C. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制

D. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第 6 個交易日開始，適用 20%的漲跌幅限制

9、科創(chuàng)板股票自（ D）起可作為融資融券標(biāo)的。

A、上市交易滿 1 個月

B、上市交易滿 2 個月

C、上市交易滿 3 個月

D、上市首日

10、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D ）。

A. 通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200 股

B. 通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200 股

C. 賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足 200 股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出

D. 投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是 200 股

11、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D ）。

A. 投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易

B. 投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機(jī)制

C. 可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進(jìn)行分散交易

D. 投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易

12、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（ C）

A. 研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長

B. 技術(shù)迭代快、風(fēng)險高

C. 收入穩(wěn)定、快速盈利

D. 嚴(yán)重依賴核心項目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商

13、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（ C）

A. 科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向

B. 科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)

C. 個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價

D. 科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者

14、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（ A）為單位，以（A ） 為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

A、份 ，人民幣

B、份，美元

C、股，人民幣

D、股，美元

15、科創(chuàng)板上市公司存在（D ）情形，應(yīng)當(dāng)終止上市。

A、欺詐發(fā)行，嚴(yán)重影響上市地位

B、重大信息披露違法，嚴(yán)重影響上市地位

C、公共安全領(lǐng)域重大違法，嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會公共利益， 或者嚴(yán)重影響上市地位

D、以上都是

16、科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（D ）等特點，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎做出投資決策。

A、研發(fā)投入規(guī)模大

B、盈利周期長

C、技術(shù)迭代快

D、以上都是

17、科創(chuàng)板企業(yè)上市時可能存在（ D）等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎做出投資決策。

A、首次公開發(fā)行前最近 3 個會計年度未能連續(xù)盈利

B、公開發(fā)行并上市時尚未盈利

C、有累計未彌補(bǔ)虧損

D、以上都是

18、科創(chuàng)板股票被實施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以（ B）字樣，以區(qū)別于其他股票。

A、ST

B、*ST

C、SST

D、S*ST

19、科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（ C）個交易日。

A、10

B、20

C、30

D、40

20、 個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣（ A）萬元。

A、50

B、70

C、90

D、100

21、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足參與證券交易（D ） 個月以上。

A、6

B、12

C、18

D、24

22、個人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，還應(yīng)當(dāng)通過（B）組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。

A、上海證券交易所

B、證券公司

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

23、 證券公司應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解科創(chuàng)板個人投資者交易情況，至少每（C）年進(jìn)行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。

A、半

B、1

C、2

D、3

24、證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以（D ）形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書。

A、僅限紙面

B、僅限電子

C、不可電子

D、紙面或電子

25、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點評估個人投資者的（D）

A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程

C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險

D、以上都是

26、（A）指在收盤集合競價結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。

A、盤后固定價格交易

B、競價交易

C、大宗交易

D、以上都不是

27、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（ B）股，且不超過（B ）萬股。

A、200 5

B、200 10

C、100 15

D、100 20

28、通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A ）股，且不超過（A ）萬股。

A、200 5

B、200 10

C、100 15

D、100 20

29、盤后固定價格交易是在收盤集合競價結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日（C ）成交的交易方式。

A、最高價

B、最低價

C、收盤價

D、開盤價

30、每個交易日的（ D）為盤后固定價格交易時間。

A、15:00-15:05

B、15:00-15:15

C、9:30-11:30

D、15:05-15:30

31、上交所接受科創(chuàng)板投資者收盤定價申報的時間為每個交易日的（ D）。

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上均可

32、通過收盤定價申報買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股，且不超過（ B）萬股。

A、50

B、100

C、150

D、200

33、科創(chuàng)板大宗交易的交易時間為（D ）。

A、9:30-11:30

B、13:00- 15:00

C、15:00- 15:30

D、以上都是

34、科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有（ D）特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風(fēng)險。

A、技術(shù)新、前景不確定

B、業(yè)績波動大

C、風(fēng)險高

D、以上均是

35、科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會存在（D ）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險，理性參與科創(chuàng)板交易。

A、無法盈利

B、持續(xù)虧損

C、無法進(jìn)行利潤分配

D、以上均是

36、個人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度，每（C）元市值可申購一個申購單位。

A、1000

B、3000

C、5000

D、10000

37、科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，每一個新股申購單位為（ A ）股。

A、500

B、1000

C、1500

D、2000

38、科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（B）。

A、萬分之一

B、千分之一

C、百分之一

D、十分之一

39、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本不超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（C ）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

40、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（ D）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

41、科創(chuàng)板上市公司上市時未盈利的，在公司實現(xiàn)盈利前，控股 股東、實際控制人自公司股票上市之日起（ C）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。

A、1

B、2

C、3

D、4

42、科創(chuàng)板上市公司上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，（ D）自公司股票上市之日起 3 個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。

A、控股股東、實際控制人

B、董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、核心技術(shù)人員

D、以上都是

43、科創(chuàng)板上市公司控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（ C ）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份。

A、12

B、24

C、36

D、48

44、首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間以及其后（ A）個完整會計年度。

A、3

B、4

C、5

D、6

45、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前 25 個交易日內(nèi)，每（ D）個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。

A、2

B、3

C、4

D、5

46、退市整理期屆滿后（ A）個交易日內(nèi)，上交所對科創(chuàng)板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉(zhuǎn)入股份轉(zhuǎn)讓場所掛牌轉(zhuǎn)讓。

A、5

B、7

C、10

D、15

47、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有（ D）等特點，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎投資。

A、在境外注冊

B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)

C、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項適用境外法律法規(guī)

D、以上都是

48、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前（ B）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣 50 萬元。

A、10

B、20

C、30

D、40

49、在科創(chuàng)板試點注冊制，由（ C）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，（ C）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。

A、上海證券交易所，上海證券交易所

B、中國證監(jiān)會，上海證券交易所

C、上海證券交易所，中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會

50、上交所在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核過程中，基于科創(chuàng)板定位，重點關(guān)注并判斷（ D）。

A、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件

B、發(fā)行人是否符合上市條件

C、發(fā)行人的信息披露是否符合要求

D、以上都是

51、個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時，持有市值需滿足以下哪項要求？（C ）

A、持有上海市場非限售 A 股股份總市值在5000元以上（含5000元）

B、持有非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含5000元）

C、持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）

D、持有非限售存托憑證總市值在 1 萬元以上（含 1 萬元）

52、科創(chuàng)板的每一個新股申購單位為（ B）股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ B）股或其整數(shù)倍。

A、200 股，200 股

B、500股，500 股

C、800 股，200 股

D、1000 股，500 股

53、在科創(chuàng)板股票新股申購環(huán)節(jié)中，每一個申購單位對應(yīng)的市值為（A ）元。

A、5000元

B、7000 元

C、10000 元

D、15000 元

54、投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下哪個條件？（ D）

A、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

B、符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求。

C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

D、以上條件均需符合。

55、以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購的論述，錯誤的是（ C）

A、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單進(jìn)行申購。

B、投資者只能使用一個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。

C、投資者可以使用多個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。

D、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報，一經(jīng)申報，不得撤單。

56、下列哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購？（ D）

A、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的證券公司和基金管理公司。

B、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的信托公司、財務(wù)公司和保險公司。

C、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人。

D、以上均可。

57、在科創(chuàng)板新股認(rèn)購過程中，下列說法錯誤的是（D ）

A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時無需繳付申購資金。

B、在申購新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)， 確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額的新股認(rèn)購資金。

C、投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起 6 個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

D、投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購成功。

58、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（ D ）

A、根據(jù)投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度

B、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到 10000 元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購

C、每 5000 元市值可申購一個申購單位

D、每一個新股申購單位為 1000 股

59、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項不正確（C ）

A、發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排

B、上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量

C、普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同

D、每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量zhckw.com應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10 倍

60、特別表決權(quán)股份按 1:1 的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A ）生效。

A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時

B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日

C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時

D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日

61、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（ D）

A、科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件

B、上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核

C、審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序

D、科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件

62、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A ）

A、上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核

B、上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件

C、上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核

D、上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整

63、根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定，實施盤中臨時停牌的所有情況是（ D）

A、無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當(dāng)日開盤價格首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%的。

B、無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當(dāng)日開盤價格首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%的。

C、中國證監(jiān)會或者上交所認(rèn)定屬于盤中異常波動的其他情形。

D、以上均是

64、根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定，科創(chuàng)板單次盤中臨時停牌的持續(xù)時間為（D ）分鐘，停牌時間跨越（ D）的，于當(dāng)日（D ）復(fù)牌。

A、10、14:50、14:50

B、15、14:50、14:50

C、15、14:57、14:57

D、10、14:57、14:57

65、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險警示的表述，不正確的是（D ）

A、科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險警示板交易

B、科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不適用風(fēng)險警示板交易的相關(guān)規(guī)定

C、科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣

D、科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風(fēng)險警示

66、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D ）

A. 科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)

B. 已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)

C. 科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日

D. 科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告

67、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項不正確（ D）

A. 較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快

B. 新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形

C. 明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市

D. 退市情形與上交所主板完全一致

68、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C ）

A. 上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管

B. 上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任

C. 上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核

D. 科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件

69、發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是（A ）等信息，以及依法落實（ A）規(guī)定的各項措施。

A、風(fēng)險、公司治理，保護(hù)投資者合法權(quán)益

B、公司財務(wù)，公司治理

C、公司收入，信息披露

D、公司盈利，公司治理

70、上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露信息，保證所披露的信息的（D ）

A、真實

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、以上均應(yīng)符合

71、申請在科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人信息披露內(nèi)容不應(yīng)（B ）

A、淺白平實

B、晦澀難懂

C、簡明易懂

D、便于投資者閱讀、理解

72、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露（D ），便于投資者決策。

A、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)、財務(wù)等方面的重大信息

B、公司治理、公司競爭優(yōu)勢等方面的重大信息

C、公司產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)趨勢方面的重大信息

D、以上都是

73、科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照相關(guān)規(guī)定，豁免披露（ D）信息。

A、商業(yè)秘密

B、國家秘密

C、商業(yè)敏感信息

D、以上都是

74、科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持（ C ）以上的表決權(quán)通過。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之三

75、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵對象可以包括（D ）

A、上市公司的董事、高級管理人員

B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員

C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工

D、以上都是

76、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計不得超過公司股本總額的（B ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

77、買賣科創(chuàng)板股票有效申報價格范圍為（B ）

A、買入申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的110%、賣出申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的90%

B、買入申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的102%、賣出申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的98%

C、買入申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的120%、賣出申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的80%

D、買入申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的105%、賣出申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的95%

78、科創(chuàng)板異常波動股票是指（D）

A、連續(xù)10個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離累計達(dá)到±30%

B、連續(xù)5個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離累計達(dá)到±50%

C、連續(xù)5個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離累計達(dá)到±30%

D、連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離累計達(dá)到±30%

79、科創(chuàng)板嚴(yán)重異常波動股票包括（D）

A、連續(xù)10個交易日內(nèi)3次出現(xiàn)同向異常波動情形

B、連續(xù)10個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到+100%（-50%）

C、連續(xù)30個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到+200%（-70%）

D、以上所有情況

80、下面有關(guān)買賣科創(chuàng)板股票異常交易行為，說法錯誤的是（C）

A、以本人名義或者實際控制證券賬戶、涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶需合并計算

B、盤后固定價格交易階段納入監(jiān)管范圍

C、雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但可以接近指標(biāo)且反復(fù)多次實施

D、同時存在買賣兩個方向的申報或者成交的，按照單個方向分別計算指標(biāo)