上證所規(guī)范持限售存量股份股東交易行為

　　為進(jìn)一步規(guī)范投資者買賣上市公司股份，特別是持有上市公司限售存量股份股東的交易行為，上證所根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，就具體執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)出通知。

　　通知說，投資者及其一致行動(dòng)人通過上證所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份的，均屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的"通過證券交易所的證券交易"；

　　投資者及其一致行動(dòng)人通過上述途徑增加或減少上市公司股份觸及《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的比例的，應(yīng)當(dāng)依照該規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且在規(guī)定的期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司股份；

　　投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份發(fā)生變動(dòng)雖未達(dá)到法定比例，但導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份低于上市公司已發(fā)行股份5％的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)交易日內(nèi)由上市公司披露提示性公告。提示性公告內(nèi)容包括但不限于：股份持有人的姓名或名稱；持有的股份性質(zhì)、數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份的比例；本次持股變動(dòng)的數(shù)量、比例、日期及方式。

　　通知強(qiáng)調(diào)，持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會(huì)向上證所提出解除限售申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購管理辦法》和上證所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。

　　上證所在通知中稱，對(duì)違反上述通知或上證所其他有關(guān)規(guī)定的投資者，上證所將依照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》和《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》等相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。