科創(chuàng)板權(quán)限開通知識測試試題及答案

科創(chuàng)板權(quán)限開通知識測試試題及答案

1、通過收盤定價申報買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報數(shù)量
應(yīng)當(dāng)不小于 200 股，且不超過（B ）萬股。
A、50
B、100
C、150
D、200
2、科創(chuàng)板大宗交易的交易時間為（ D ）。
A、9:30-11:30
B、13:00- 15:00
C、15:00- 15:30
D、以上都是
3、科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有（ D ）特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)
估值方法可能不適用，發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可
能存在股價波動的風(fēng)險。
A、技術(shù)新、前景不確定
B、業(yè)績波動大
C、風(fēng)險高
D、以上均是
4、科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會存在（ D ）情形，投資者應(yīng)當(dāng)
關(guān)注投資風(fēng)險，理性參與科創(chuàng)板交易。
A、無法盈利
B、持續(xù)虧損
C、無法進(jìn)行利潤分配
D、以上均是
5、個人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購的，根據(jù)其持有的市值
確定網(wǎng)上可申購額度，每（ C ）元市值可申購一個申購單位。
A、1000
B、3000
C、5000
D、10000
6、科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，每一個新股申購單位為（ A ）股。
A、500
B、1000
C、1500
D、2000
7、科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始
發(fā)行數(shù)量的（ B ）。
A、萬分之一
B、千分之一
C、百分之一
D、十分之一
8、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本不超過 4 億
股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（C ）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
9、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本超過 4 億股，
網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（ D ）。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
10、科創(chuàng)板上市公司上市時未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股
股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（ C ）個完整會計年
度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。
A、1
B、2
C、3
D、4
11、科創(chuàng)板上市公司上市時未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，（ D ）自
公司股票上市之日起 3 個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。

A、控股股東、實(shí)際控制人
B、董事、監(jiān)事、高級管理人員
C、核心技術(shù)人員
D、以上都是
12、科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日
起（ C ）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持
有的首發(fā)前股份。
A、12
B、24
C、36
D、48
13、首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票
上市當(dāng)年剩余時間以及其后（ A ）個完整會計年度。
A、3
B、4
C、5
D、6
14、科創(chuàng)板退市整理股票的簡稱前冠以“（ B ）”標(biāo)識，不進(jìn)入
本所風(fēng)險警示板交易，不適用本所風(fēng)險警示板股票交易的相關(guān)規(guī)
定。
A、ST
B、退市
C、*ST
D、SST
15、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前 25 個交易日內(nèi)，每（ D ）
個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、退市整理期屆滿后（ A ）個交易日內(nèi)，上交所對科創(chuàng)板公司
股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉(zhuǎn)入股份轉(zhuǎn)讓場所掛牌轉(zhuǎn)
讓。
A、5
B、7
C、10
D、15
17、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有
（ D ）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎投資。
A、在境外注冊
B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)
C、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)
D、以上都是
18、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前
（ B）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資
者通過融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣 50 萬元。

A、10
B、20
C、30
D、40
19、在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，由（ C ）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，
（ ）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。
A、上海證券交易所，上海證券交易所
B、中國證監(jiān)會，上海證券交易所
C、上海證券交易所，中國證監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會
20、上交所在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核過程中，基于科創(chuàng)板定位，
重點(diǎn)關(guān)注并判斷（ D ）。
A、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
B、發(fā)行人是否符合上市條件
C、發(fā)行人的信息披露是否符合要求
D、以上都是
21、個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時，持有市值需滿足以
下哪項(xiàng)要求？（ C ）
A、持有上海市場非限售 A 股股份總市值在 5000 元以上（含 5000
元）
B、持有非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在 5000 元以上
（含 5000 元）
C、持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在 1
萬元以上（含 1 萬元）
D、持有非限售存托憑證總市值在 1 萬元以上（含 1 萬元）
22、科創(chuàng)板的每一個新股申購單位為（ B ）股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為
（ ）股或其整數(shù)倍。
A、200 股，200 股
B、500 股，500 股
C、800 股，200 股
D、1000 股，500 股
23、在科創(chuàng)板股票新股申購環(huán)節(jié)中，每一個申購單位對應(yīng)的市值
為（ A ）元。
A、5000 元
B、7000 元
C、10000 元
D、15000 元
24、投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下哪個條件？（ D ）
A、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)
限。
B、符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求。
C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。
D、以上條件均需符合。
25、以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購的論述，錯誤
的是（C ）
A、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)
行價格填寫委托單進(jìn)行申購。
B、投資者只能使用一個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。

C、投資者可以使用多個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。

D、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報，一經(jīng)
申報，不得撤單。
26、下列哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購？（ D ）
A、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的證券公司和基金管理公司。

B、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的信托公司、財務(wù)公司和保
險公司。
C、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私
募基金管理人。
D、以上均可。
27、在科創(chuàng)板新股認(rèn)購過程中，下列說法錯誤的是（ D ）
A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時無需繳付申購
資金。
B、在申購新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，
確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額的新股認(rèn)購資金。
C、投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形
時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起 6 個月內(nèi)不
得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上
申購。
D、投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購
成功。

科創(chuàng)板股票投資知識測試題目答案：
1-5:BDDDC
6-10:ABCDC
11-15:DCABD
16-20:ADBCD
21-25:CBADC
26-27:DD